国家和北京专精特新“小巨人”企业及北京专精特新中小企业申报指南

项目周期：

每年一次，预计4月中旬开始，申报周期约2-3周，审核周期约2-3个月。

1. 项目定义。申报企业将已授权的自有发明专利，或通过技术市场引进国内外高校院所和研发机构的最新科研成果，或通过从无关联单位购买取得的先进科技成果进行后续试验、开发、应用、推广，直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品、新服务、新标准，并实现产业化的项目。重点支持开展关键核心技术攻关、关键领域“补短板”、填补国内外空白的技术成果转化应用项目。

2. 支持内容。研发费，包括材料费、测试化验加工费、研发人员费（含劳务费）；工程建设费，包括建安工程费、项目建设期内的研发及生产场地租赁费；软、硬件设备购置及调试安装费。项目支持标准是：研发费不超过软、硬件设备购置（设备购置应计入在京固定资产投资）及调试安装费的50%，其中研发人员费（含劳务费）不超过软、硬件设备购置及调试安装费的20%；工程建设费投资不超过软、硬件设备购置及调试安装费投资的20%。

3. 支持方式。按项目实施进程分阶段予以奖补支持。其中：第一阶段（项目立项建设阶段），按项目核定支持投资给予最高10%的补助，最高支持300万元；第二阶段（项目验收阶段），项目按计划竣工（竣工后3个月内提交验收资料）并完成合同书约定的建设内容，按项目专项审计报告确认的项目核定支持投资给予最高10%补助（如项目投资未完成或相应核减，应退回或扣除第一阶段超额支持部分），最高支持600万元；第三阶段（项目绩效考核阶段），在完成项目绩效目标后，按项目专项审计报告确认的项目核定支持投资给予最高10%奖励，最高支持600万元。每家企业仅支持一个项目，总支持金额不超过1500万元。

4. 审核要求。申报项目方向应符合《工业“四基”发展目录（2016年版）》所列重点领域或制造强国战略十大重点产业领域；申报企业应拥有项目建设所需关键技术并已获得授权的发明专利，且发明专利产权明晰，技术成果无异议；申报项目应于2021年1月1日之后开工建设，且项目建设期不超过2023年12月31日；申报项目投资结构合理、绩效目标明确，且项目总投资额不低于2000万元。

1. 项目定义。申报企业为与行业龙头企业开展产品、服务或应用协同创新而进行研发和技改升级，直至形成产业链上下游联合配套并签订采购合同的项目。

2. 支持内容。研发费，包括材料费、测试化验加工费、研发人员费（含劳务费）；软、硬件设备购置及调试安装费。项目支持标准是：研发费不超过软、硬件设备购置（设备购置应计入在京固定资产投资）及调试安装费的50%，其中研发人员费（含劳务费）不超过软、硬件设备购置及调试安装费的20%。

3. 支持方式。根据项目实施进程分阶段予以奖补支持。其中第一阶段（立项实施阶段），按不超过项目核定支持投资最高20%的比例予以补助，最高支持300万元；第二阶段（验收阶段），按申报项目与龙头企业形成交易的协同创新产品，基于采购合同实际发生额最高10%的比例予以奖励，最高支持100万元。每家企业仅支持一个项目，总奖补金额不超过400万元。

4. 审核要求。申报项目方向应符合《工业“四基”发展目录（2016年版）》或《<中国制造2025>北京行动纲要》十大重点产业领域方向；行业龙头企业包括在上交所主板、科创板和深交所主板、创业板，以及境外公开发行股票的企业，或上年度营业收入超过10亿元的企业；申报项目应于2021年1月1日之后开工建设，且项目建设期不超过2023年12月31日，投资结构合理、绩效目标明确，且项目总投资额不低于500万元；项目合作开发协议、采购合同应于2021年1月1日之后签订，并于2023年12月31日完成开发并实现采购配套。
   

1. 支持内容。对企业在2021年1月1日至2023年12月31日期间，新主持或参与国际、国家、行业标准制（修）订工作，新获得发达国家或地区产品认证，国际、国内发明专利新获得授权给予奖励。（补充资料时，说明专利用途）（标准要正式发布，具有文号）

2. 支持方式。

   （1）标准制（修）订。企业主持制订国际标准，每项标准给予最高30万元奖励；企业参与修（制）订、主持修订国际标准，每项标准给予最高15万元奖励；企业主持制订国家或行业标准，每项标准给予最高10万元奖励；企业参与修订国家或行业标准，每项标准给予最高5万元奖励，标准制（修）订类每年最高支持100万元。  

   （2）发达国家或地区产品认证。企业获得发达国家或地区产品认证（如UL、CSA、ETL、GS等），每项给予最高10万元奖励，发达国家或地区认证类每年最高支持50万元。

   （3）发明专利，企业获得国外授权的有效发明专利，每件给予最高2万元奖励，同一件发明创造在多个国家获得发明专利权的，最多按2个国家予以奖励；企业获得国家知识产权局授权的有效发明专利，每件给予最高1万元奖励，发明专利类每年最高支持20万元。

3. 审核要求。发达国家或地区产品认证、发明专利、标准制（修）所属权明晰、无异议；企业标准制（修）订、获得发达国家或地区认证及发明专利日期应在2021年1月1日之后，且不超过2023年12月31日。
   

1. 支持内容。数字化改造应为推进智能装备和新一代信息技术的运用，支持数字化生产线、数字车间建设，支持重点行业关键岗位工业机器人应用；网络化改造应为实施关键和重点工业设备联网，物联网应用，开展生产管控集成化应用等；智能化改造应为推进智能制造单元应用、装备智能化升级、工艺流程改造、基础数据共享等智能化改造，智能装备及智能关键部件的研制及产业化等；上云用云应为企业使用公有云、私有云、混合云等云服务，业务系统实现云端迁移，从研发设计、生产制造、经营管理、市场营销等实现业务系统云化，并可从云上获取资源和应用服务。

2. 支持方式。按项目核定已投入投资给予最高30%的奖励，最高支持200万元。每家企业每年仅支持一个项目。

3. 审核要求。企业应实现数字化、网络化、智能化设备数占总设备数量比例达到70%以上，人均劳动生产率提升，缩短研制周期、运营成本和产品不良品率降低，实现关键环节和业务系统上云用云；申报项目投资应在2021年1月1日之后，且不超过2023年12月31日。存在下列情况之一，需退回支持资金的：（1）未按合同要求完成计划建设或服务内容的；（2）服务期限内解除合同的；（3）提供的合同、发票不真实的。
   

1. 支持内容。分阶段对拟在境内A股首发上市的企业进行奖励支持。

2. 支持方式。完成股份制改造的，按申报企业已支付证券公司、会计师事务所、律师事务所费用给予最高50%补助，最高不超过50万元（原则上不超过三年，在2018年1月以后）；正式向证监局提交IPO报辅申请并获受理的企业，按申报企业已支付证券公司、会计师事务所、律师事务所费用给予最高50%补助，最高不超过150万元；通过辅导验收并得到中国证监会或沪深交易所正式受理的企业，给予不超过100万元奖励；成功在境内A股首发上市的企业，给予不超过100万元奖励。每家企业总支持金额最高不超过400万元。

3. 审核要求。上市保荐协议签署日期、北京证监局公示辅导日期应在2020年1月1日之后，且不超过2022年12月31日；中国证监会或沪深交易所受理申报日期应在2021年1月1日之后，且不超过2023年12月31日；首发上市日期应在2021年1月1日之后，且不超过2023年12月31日。

1. 在北京市工商注册登记、连续经营3年以上、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）规定的中小企业，且属于市经济和信息化局认定的北京市“专精特新”中小企业或其他创新能力强、市场竞争优势突出的中小企业。

2. 坚持专业化发展战略，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品，能为大企业、大项目提供关键零部件、元器件和配套产品，或直接面向市场并具有竞争优势的自有品牌产品。

3. 具有持续创新能力和研发投入，在研发设计、生产制造、市场营销、内部管理等方面不断创新并取得比较显著的效益，具有一定的示范推广价值。

4. 重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重绿色发展，加强人才队伍建设，有较好的品牌影响力，具备发展成为相关领域国际知名企业的潜力。

   
   

   注：

   有下列情况之一的企业，不得被推荐：申请过程中提供虚假信息的；近三年发生过重大安全、质量、环境污染事故的；有偷漏税或其他违法违规、严重失信行为的。已列为工业和信息化信部制造业单项冠军企业或产品的企业，不再推荐。

1. 经济指标（以下3项须符合1项）

   （1）上年度营业收入在1亿元及以上，且近2年研发经费支出占营业收入比重不低于3%；

   （2）上年度营业收入5000万元（含）—1亿元（不含），且近2年研发经费支出占营业收入比重不低于6%；

   （3）上年度营业收入不足5000万元，同时满足近2年内新增股权融资额（实缴）8000万元（含）以上，且研发投入经费3000万元（含）以上，研发人员占企业职工总数比例50%（含）以上，创新成果属于本通知“一、重点领域”细分行业关键技术，并有重大突破。

2. 必备指标（以下6项须全部符合）

   （1）截至上年末，企业主营业务收入占营业收入70%以上；

   （2）截至上年末，企业主导产品细分市场占有率位于全省前3位，且在国内细分行业中享有较高知名度和影响力；

   （3）企业2020年度资产负债率不高于70 %；

   （4）企业拥有有效发明专利（含集成电路布图设计专有权，下同）2项或实用新型专利、外观设计专利、软件著作权5项及以上;

   （5）企业取得相关管理体系认证；或产品生产执行国际、国家、行业标准；或产品通过发达国家和地区认证；

   （6）三年内未发生过重大安全、质量、环境污染事故等违法记录。

3. 其他专项条件

   （1）经济效益。截至上年末的近2年主营业务收入或净利润的平均增长率达到5%以上；

   （2）专业化程度。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年及以上；

   （3）创新能力。企业自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等；企业在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑；

   （4）经营管理。企业拥有自主品牌。

04.

北京市“专精特新”中小企业认定

1. 在北京市内工商注册登记并连续经营两年以上，具有独立法人资格的中型、小型和微型企业，企业的划型按照《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）执行。

2.  符合北京市城市战略定位和产业发展政策，优先支持十大高精尖产业和硬科技产业。

3. 上年度企业主营业务收入占营业收入比重50%以上。

4. 近三年无严重违法违规行为、失信行为，且未发生过安全、质量、环境污染事故。

1. 营业收入。上年度企业营业收入达到1500万元及以上。

2. 净利润。近两年企业净利润累计不低于600万元。

3. 企业估值。企业最新一轮融资估值不低于1亿元。

1. 主导产品属于产业链“卡脖子”环节，或属于关键领域“补短板”，或属于填补国内（国际）空白，或有效实现进口产品替代。

2. 获得与主导产品（服务）相关的授权发明专利数量，首台套产品认定，新技术新产品的数量(包括在研创新药、改良型新药和生物类似药II期、III期临床批件数量和药品批准文号等数量)。

3. 获得与主导产品（服务）相关的其他知识产权数量（如软件着作权，实用新型、外观专利等) 。

4. 近两年研发经费支出占营业收入的比重均不低于5%。

5. 上一年度研发费用投入不低于100万元。

1. 主导产品通过发达国家和地区的认证（国际标准协会行业认证）。

2. 企业拥有自主品牌。

3. 企业为龙头企业、大企业或重点工程项目提供配套产品（服务），并签订合同协议。

1. 企业获得技术、质量、工程、环保、安全等资质或资格认定。

2. 企业至少1项核心业务采用信息系统支撑，或业务系统云端迁移。

1. 近两年主营业务平均增长率10%以上，或近两年净利润平均增长率10%以上。

2. 近两年企业主持或参与制（修）订相关领域国际标准、国家标准、行业标准或地方标准数量，或近两年主持或参与国家重大科研课题数量。

3. 企业自建或与高校、科研机构联合建立研发机构（技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等）。

4. 有上市计划（已向证监局提交IPO报辅申请并获受理；或已签订保荐机构）（新三板除外）